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广东证监局认为，上述行为违反《证券公司股权管理规定》(证监会令183号，以下简称《股权管理规定》)第二十八条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令166号，下称《合规管理办法》)第六条第七项和《证券公司治理准则》(证监会公告〔2020〕20号)第十一条第二款第五项、第二十二条第一款的规定。

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